Ο έλεγχος της SEC στις επικοινωνίες της Wall Street μετατοπίζεται στα αμοιβαία κεφάλαια

Του Chris Prentice

ΟΥΑΣΙΝΓΚΤΟΝ (Reuters) – Η έρευνα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο η Wall Street χειρίζεται τις επικοινωνίες που σχετίζονται με την εργασία σε προσωπικές συσκευές και εφαρμογές όπως το WhatsApp έχει επεκταθεί πέρα ​​από τους μεσίτες σε επενδυτικά κεφάλαια και συμβούλους, σύμφωνα με τέσσερα άτομα που γνωρίζουν την έρευνα.

Στα τέλη του περασμένου μήνα, η SEC και η Commodity Futures Trading Commission (CFTC) επέβαλαν πρόστιμα σε 16 χρηματοπιστωτικές εταιρείες, συμπεριλαμβανομένων μεγάλων τραπεζών όπως η Goldman Sachs Group Inc και η Morgan Stanley, συνολικά 1,8 δισεκατομμύρια δολάρια αφού αξιωματούχοι συζήτησαν συναλλαγές και συναλλαγές στις προσωπικές τους συσκευές και εφαρμογές , σε μια ευρεία έρευνα για τις πρακτικές τήρησης αρχείων.

Αυτή η έρευνα επικεντρώθηκε κυρίως σε μεσίτες και όχι σε διαχειριστές περιουσιακών στοιχείων, αν και τα κεφάλαια έγιναν πιο προσεκτικά ως αποτέλεσμα και ενώθηκαν με τις τράπεζες σε αυστηρότερους ελέγχους στα προσωπικά κινητά τηλέφωνα, καθώς και στα μηνύματα κειμένου και τις εφαρμογές όπως το WhatsApp.

Το τμήμα επιβολής της SEC έστειλε έρευνες σε μια σειρά από ταμεία και συμβούλους αναζητώντας πληροφορίες σχετικά με τα πρωτόκολλά τους για τις λεγόμενες «εκτός καναλιού» επιχειρηματικές επικοινωνίες ήδη από την περασμένη εβδομάδα, είπαν οι τέσσερις πηγές στο Reuters. Η υπηρεσία ζήτησε από τις εταιρείες να διατηρήσουν και να δημοσιεύσουν έγγραφα και να μοιραστούν πληροφορίες σχετικά με πολιτικές που σχετίζονται με τη χρήση συσκευών και πλατφορμών, ανέφεραν οι πηγές, υπό την προϋπόθεση της ανωνυμίας.

Η ρυθμιστική υπηρεσία ζήτησε επίσης λεπτομέρειες για τα οργανογράμματα των εταιρειών και τις προηγούμενες παραβιάσεις και προσπάθειες αποκατάστασης, ανέφεραν δύο από τις πηγές.

Λεπτομέρειες της έρευνας δεν έχουν γίνει ακόμη γνωστές. Εκπρόσωπος της SEC αρνήθηκε να σχολιάσει, λέγοντας: «Δεν σχολιάζουμε την ύπαρξη ή μη πιθανής έρευνας».

Η SEC διενεργεί περιοδικά τέτοιες επιθεωρήσεις για να συλλέξει γρήγορα πληροφορίες για θέματα που υποπτεύεται ότι είναι ευρέως διαδεδομένα. Η εκκαθάριση μπορεί μερικές φορές, αν και όχι απαραίτητα, να οδηγήσει σε επίσημα δείγματα.

Η SEC ήταν επιθετική ως προς την επιβολή υπό την ηγεσία των Δημοκρατικών και η έρευνα των τραπεζών του κλάδου ήταν μια υπόθεση ορόσημο για την SEC και την Επιτροπή Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων, σηματοδοτώντας ένα από τα μεγαλύτερα συλλογικά ψηφίσματά τους.

Οι τραπεζικοί υπάλληλοι επικοινωνούσαν τακτικά για επιχειρηματικά θέματα, όπως συμφωνίες χρέους και μετοχών, με συναδέλφους, πελάτες και άλλους συμβούλους τρίτων χρησιμοποιώντας εφαρμογές στις προσωπικές τους συσκευές, όπως γραπτά μηνύματα και WhatsApp, ανέφεραν οι υπηρεσίες όταν ανακοίνωσαν τον διακανονισμό με τις τράπεζες τον περασμένο μήνα.

Τα ιδρύματα δεν διατήρησαν τις περισσότερες από αυτές τις ιδιωτικές συνομιλίες, παραβιάζοντας τους ομοσπονδιακούς κανόνες που απαιτούν από τους μεσίτες-διαπραγματευτές και άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα να διατηρούν τις επιχειρηματικές επικοινωνίες. Αυτό εμποδίζει την ικανότητα των υπηρεσιών να παρακολουθούν τις χρηματοπιστωτικές αγορές, να διασφαλίζουν τη συμμόρφωση με βασικούς κανόνες και να συλλέγουν στοιχεία σε άλλες, άσχετες έρευνες, ανέφεραν οι υπηρεσίες.

Όπως οι μεσίτες-διαπραγματευτές, οι εταιρείες επενδύσεων και οι εγγεγραμμένοι επενδυτικοί σύμβουλοι υποχρεούνται από την SEC να διατηρούν αρχεία επιχειρηματικών επικοινωνιών.

Ως απάντηση στον αυξημένο ρυθμιστικό έλεγχο, οι διαχειριστές περιουσιακών στοιχείων ενισχύουν τους ελέγχους σε εργαλεία προσωπικής επικοινωνίας όπως το WhatsApp, καθώς συνεργάζονται με τράπεζες προσπαθώντας να εξασφαλίσουν ότι οι εργαζόμενοι ακολουθούν τους κανόνες όταν συναλλάσσονται με πελάτες εξ αποστάσεως.

Το να συμβαδίζουν με τον πολλαπλασιασμό των εφαρμογών επικοινωνίας – ειδικά κατά τη διάρκεια της πανδημίας – ήταν μια πρόκληση για πολλές εταιρείες.

Οι παγκόσμιες ρυθμιστικές αρχές είχαν ήδη αρχίσει να περιορίζουν τη χρήση μη εξουσιοδοτημένων εργαλείων ανταλλαγής μηνυμάτων για τη συζήτηση πιθανών ζητημάτων που κινούνταν στην αγορά, αλλά το ζήτημα έγινε επείγον καθώς η πανδημία του κορωνοϊού ανάγκασε περισσότερους οικονομικούς εργαζόμενους να εργάζονται από το σπίτι το 2020.

(Αναφορά από τον Chris Prentice· Επιμέλεια από Megan Davies και Jonathan Oatis)

Leave a Comment

Your email address will not be published. Required fields are marked *